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证券市场基本法律法规试题_1

第6题证券公司从事证券自营业务的风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制定期向提供风险监控报告。

Ⅰ.股东大会

Ⅱ.监事会

Ⅲ.投资决策机构

Ⅳ.董事会

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 证券公司从事证券自营业务的风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。

第7题证券公司融券可以使用。

Ⅰ.自有资金

Ⅱ.自由证券

Ⅲ.依法筹集的资金

Ⅳ.依法取得处分权的证券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 证券公司向客户融资应当使用自有资金或者依法筹集的资金向客户融券应当使用自由证券或者依法取得处分权的证券。

第8题下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是。

Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作

Ⅱ.未经授权动用本单位的资金、财产

Ⅲ.擅自修改或危害本单位的财务系统

Ⅳ.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 题中四个选项都属于证券业财务与会计人员的禁止行为。

第9题封闭式基金上市交易需要满足的条件包括。

Ⅰ.基金募集金额不低于1亿元人民币

Ⅱ.基金合同期限为5年以上

Ⅲ.基金募集金额不低于2亿元人民币

Ⅳ.基金份额持有人不少于1000人

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 封闭式基金份额上市交易应符合的条件有基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定基金合同期限为5年以上基金募集金额不低于2亿元人民币基金份额持有人不少于1000人基金份额上市交易规则规定的其他条件。

第10题证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险签署实际上起到了投资者教育

的作用。

Ⅰ.《风险揭示书》

Ⅱ.《证券交易委托代理协议书》

Ⅲ.《客户须知》

Ⅳ.《客户交易结算资金第三方存管协议书》

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【正确答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险签署《风险揭示书》、《客户须知》实际上起到了投资者教育的作用。

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